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上期標準倉單交易平臺 常見問題

网球王子日语版全国大赛:常見問題

 常見問題Q&A 

 

交易商資格管理業務
 
 
1.成為標準倉單交易業務的交易商有哪些條件? 
 
答:申請倉單交易商資格應當具備以下條件:(一)經工商行政管理部門注冊登記,具有所參與交易品種合法經營資格的企業法人;(二)注冊資本金不低于1000萬元;(三)已在交易所標準倉單管理系統中開立標準倉單賬戶; (四)能夠開具所參與交易品種的增值稅專用發票;(五)具有所參與交易品種的交割記錄,銀行、證券等金融機構除外;(六)具有健全的風險管理、財務會計制度和內部控制制度;(七)最近3年未因重大違法違規行為受到行政處?;蛘咝淌麓Ψ#ㄗ罱?年無重大違法違規記錄);(八)承認并遵守相關政府監管部門的法律法規、本辦法以及交易所公布的規則與規定;(九)交易所認定的其他條件。
 
2.交易商申請辦理銷戶有哪些要求? 
 
答:倉單交易商履約完畢或者被終止其所有標準倉單交易的義務并結清其資金以及其他費用后,可以向交易所提交注銷標準倉單交易商資格申請。
 
 
 
交易業務
 
 
1.交易所開展標準倉單交易業務與現有期貨業務有何聯系? 
 
答:標準倉單交易是期貨業務的重要組成部分。根據新修訂的《上海期貨交易所章程》第四條、《交割規則》第一百三十五條及《上海期貨交易所標準倉單管理辦法》第五十七條,上期所為深層次服務實體經濟發展,開展標準倉單交易業務。標準倉單交易的標的是期貨標準倉單;交割倉庫是交易所批準的期貨指定交割倉庫;交易商是嚴格按照“一戶一碼”原則、已在期貨標準倉單系統注冊的實體企業;標準倉單交易由交易所統一結算。
 
2.標準倉單交易業務與現有期貨業務相比有哪些新特點? 
 
答:在交易標的和交割方式上,標準倉單交易的交易標的是交易所已上市品種的標準倉單,通過標準倉單交易實現天天交易、日日交割,而傳統期貨交易是每月在交割期內交割一次;在報價方式上,標準倉單交易采取全價和升貼水報價兩種方式;在交易模式上,標準倉單交易采取全款交易模式,期貨交易采取比例保證金方式;在結算模式上,標準倉單交易直接對交易商進行資金結算和增值稅發票開收,期貨交易是對期貨公司會員結算和票據流轉,期貨公司會員對客戶結算和票據流轉。


3.標準倉單交易業務采取什么交易方式? 
 
答:目前標準倉單交易業務采取賣方掛牌和定向掛牌的交易方式。賣方掛牌交易是指賣方倉單交易商在規定的交易時間內,以掛牌方式發出倉單賣出信息,買方倉單交易商摘牌后,于當日完成結算交收的交易方式。定向掛牌指賣方交易商向特定交易商發出標準倉單賣出信息的掛牌方式。
 
4.標準倉單交易業務有哪些交易標的? 
 
答:標準倉單交易的交易標的為交易所已上市品種的標準倉單。掛牌交易的標準倉單應當是電子形式的標準倉庫倉單。目前掛牌交易的品種為銅、鋁、鋅、鉛、錫、鎳六個有色金屬品種及天然橡膠等。
 
5.掛牌交易的標準倉單應具備哪些條件?交易商如何操作? 
 
答:進行掛牌交易的標準倉單需滿足以下條件:一是交易所規定的交易品種;二是標準倉單管理系統中,倉單標識為“正常”;標準倉單管理系統中,倉租付止日等于或者超過當日;三是標準倉單有效期符合交易所的相關規定;四是交易所認定的其他條件。
交易商應當在規定的交易時間內,在標準倉單管理系統中提交參與標準倉單交易業務申請,經審核通過后,方可參與標準倉單交易業務。
 
6.標準倉單掛牌交易有哪些掛牌方式?一次性掛牌多張標準倉單時有哪些掛牌要求? 
 
答:掛牌方式分為整批掛牌和分批掛牌,詳見“交易篇——掛牌方式”。
交易商掛牌多張標準倉單時,對于有色金屬品種倉單,應當確保同次掛牌時每張標準倉單對應的品種、倉庫、商標、品級均相同;對于天然橡膠品種倉單,應當確保同次掛牌時每張標準倉單對應的品種、倉庫、商標、品級、生產年份均相同。
 
7.標準倉單掛牌交易有哪些報價方式? 
 
答:報價方式分為全價報價和升貼水報價。全價報價是指賣方倉單交易商在掛牌時填寫掛牌標準倉單固定單位價格的報價方式。升貼水報價是指賣方倉單交易商在掛牌時選定掛牌標準倉單對應品種的某一月份期貨合約并填寫升貼水的報價方式。
 
8、升貼水報價方式對應的期貨掛牌合約為哪些? 
答:有色金屬品種倉單交易升貼水報價對應的期貨掛牌合約為交割月份合約及其后續的連續4個合約;天然橡膠品種倉單交易升貼水報價對應期貨全部月份合約,即:1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月合約。

9.在標準倉單掛牌交易過程中關于交易價格有哪些限制規定? 
答:一是交易所根據相應品種基準價上下一定比例確定價格限制區間(有色金屬品種為期貨品種交割月份合約漲跌停板幅度的2倍,天然橡膠品種為期貨品種交割月份合約漲跌停板幅度的3倍)。倉單交易商超過價格限制區間的報價無效。二是交易商在標準倉單交易的掛牌和摘牌過程中可以自行設置成交價下限與成交價上限。
 
10.標準倉單掛牌交易采取哪種付款方式? 
答:標準倉單掛牌交易初期采用全款交易方式,即:買方倉單交易商在摘牌時付清所摘牌標準倉單全部貨款及相關費用。
 
11.交易所對交易商交易賬戶的設置與管理有哪些規定? 
答:一是交易所為參與標準倉單交易的交易商開設交易賬戶,標準倉單交易賬戶實行一戶一碼,即一個倉單交易商只能擁有一個標準倉單交易賬戶,倉單交易商交易賬戶號與其在標準倉單管理系統中的賬戶號一致。二是交易商應當妥善保管其交易賬戶及密碼,應當對其標準倉單交易賬戶發出的交易要約和產生的交易結果承擔法律責任。
 
12.標準倉單交易業務需要向交易商收取哪些費用? 
答:一是交易所向交易商收取交易手續費,交易手續費的收取標準和收取方式由交易所另行公告(上市初期暫不收?。?。二是交易所為指定交割倉庫代收交易商參與標準倉單交易業務期間的倉儲費和過戶費。倉儲費按日按實際重量向標準倉單所有人收取;過戶費按次按實際重量向買方倉單交易商收?。ㄉ鮮諧跗讜薟皇杖。?。
 
 
 
 
結算業務
 
 
1.標準倉單交易采用什么樣的結算架構和開票方式? 
答:標準倉單交易由交易所直接對交易商進行資金結算和增值稅專用發票的收付。買賣雙方倉單交易商完成資金劃轉和標準倉單過戶后,交易所向買方倉單交易商開具增值稅專用發票,向賣方倉單交易商收取增值稅專用發票。
 
2.標準倉單交易如何進行結算? 
答:標準倉單交易業務采取實時逐筆收付的結算方式。在交易時間段內,交易商付清摘牌倉單全部貨款及相關費用,經交易所確認后,完成貨款劃轉和標準倉單過戶。

3.交易商如何開設標準倉單交易資金賬戶和銀行結算賬戶? 
答:交易所在交易商開戶時為其在平臺開立資金賬戶。同時,交易商需要在指定存管銀行開設銀行結算賬戶,用于資金存放和劃轉。交易所與標準倉單交易商之間的業務資金往來通過交易所標準倉單交易專用結算賬戶和標準倉單交易商銀行結算賬戶辦理。
 
4.交易商開設銀行結算賬戶有哪些注意事項? 
答:一是初期交易商需要在交易所公布的指定存管銀行(中、農、工、建、交五大國有銀行)的期貨大廈支行開設銀行結算賬戶。二是交易商的資金賬戶只能綁定一個銀行結算賬戶。三是交易商的銀行結算賬戶可以是一般戶、基本戶和專用戶。
 
5.標準倉單交易業務對交易商的出入金有哪些要求? 
答:一是交易商必須在平臺交易客戶端提交出入金申請,不得直接向交易所倉單交易專用結算賬戶進行轉賬。二是出入金申請時間與交易時間保持一致,非交易時間段提出的出入金申請在下一交易時間段受理。三是交易商資金賬戶可出資金余額必須大于或等于申請出金金額,方可出金;超出可出資金余額范圍的申請, 交易所自動駁回,交易商需要重新提交出金申請。
 
6.交易所對開具標準倉單交易的貨款增值稅專用發票的時間有哪些規定? 
答:交易所設定每月23日為當月開具增值稅專用發票截止日,凡是在每月23日(含當日)之前成交的交易,交易所在當月向買方倉單交易商開具增值稅專用發票;凡是在當月23日之后成交的交易,交易所在下月增值稅專用發票開票截止日之前向買方開具增值稅專用發票。交易所可以根據市場情況調整每月增值稅專用發票開票截止日。
 
7.對賣方交易商開票日期有何規定?對于遲交發票增值稅專用發票,交易所如何處理? 
答:賣方倉單交易商應當在成交后5個交易日內開具增值稅專用發票并送達交易所。倉單交易商遲交增值稅專用發票3至10天的,賣方交易商每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額0.5‰的發票違約金;遲交11至30天的,賣方交易商每天支付未交增值稅專用發票對應貨款金額1‰的發票違約金;超過30天未交增值稅專用發票的,視作不交增值稅專用發票,賣方交易商支付未交增值稅專用發票對應貨款金額20%的發票違約金。
 
8.不同品種可否開在同一張增值稅發票上? 
答:不能。

9.什么是發票保證金?發票保證金如何清退給交易商? 
答:交易所向賣方倉單交易商支付貨款時,將暫扣一定比例的摘牌標準倉單總貨款作為發票保證金,用以賣方倉單交易商遲交或者不交增值稅專用發票時發票違約金的扣劃。
交易所在收到增值稅專用發票的兩個交易日內對其進行驗證,驗證合格后清退發票保證金。因倉單交易商違反倉單交易管理辦法規定而產生的所有稅收損失及相關費用由倉單交易商自行承擔。
 
10.如何獲取有結算章的交收結算單? 
答:交易商通過管理員身份登入客戶端,點擊“報表下載”,點擊下拉菜單,找到“交收結算單”,即可自行打印含有電子結算章的交收結算單。
 
11.交易商可以采取哪些方式獲取標準倉單交易代收的倉儲費增值稅發票? 
答:交易所不開具倉儲費增值稅發票,請直接向指定交割倉庫獲取。
 
12.資金明細表中“當日其他項”是什么? 
答:“當日其它項”是賬戶余額產生的利息,按季度結息。
 
13.標準倉單業務賣方交易商開票時需要注意哪些信息? 
答:(1)賣方交易商向交易所開具發票時,在備注欄注明交易編碼(8位)和交易日期。(2)賣方交易商的發票按筆開具,每筆交易開具一行,最多八行,不接受發票附頁。如因發票面額原因一筆交易需開具多張發票的,請將一筆交易的發票放在一起,請不要將一筆交易的部分金額和另一筆交易的部分金額開具在一張發票上。(3)發票信息須與成交信息保持一致,重量單位為噸,價格單位為元;(4)請避開金額等有效數字處蓋章。
 
14.交易商可以采取哪些方式傳遞標準倉單交易的貨款增值稅專用發票? 
答:交易商可以選擇自行取送或通過快遞(或郵寄)方式取送。交易商應當保證其包括指定發票領用人、郵寄地址等相關發票取送信息的真實性與準確性,如有變更請提前通知,并及時提交《倉單系統變更申請表》,以便發票寄出后能順利收到。因交易商發票取送信息不正確或變更后未及時將變更通知送達交易所產生的后果由交易商承擔。

 


交收業務
 
 
1.參與標準倉單交易業務的倉單如何參與標準倉單其他業務? 
答:參與標準倉單交易業務的標準倉單參與標準倉單其他業務時,交易商需在交易客戶端中將擬參與其他倉單業務的標準倉單的狀態設置為“參與標準倉單其他業務”,方可參與標準倉單管理系統的其他標準倉單業務。
 
2.通過標準倉單交易購買的標準倉單如何參與期貨交割業務或注銷倉單轉為現貨? 
答:通過標準倉單交易購買的標準倉單需要滿足《上海期貨交易所交割細則》中可用于期貨交割標準倉單的規定,同時交易商需在交易客戶端中將該標準倉單的狀態設置為“參與標準倉單其他業務”,對應的標準倉單轉至標準倉單管理系統后方可參與期貨交割業務或注銷倉單轉為現貨。
 
3.若交易商未在購買標準倉單所在指定交割倉庫開戶時,是否影響該標準倉單的交收? 
答:交易商通過標準倉單交易購買的標準倉單,未在該標準倉單所在指定交割倉庫辦理開戶手續,不影響該標準倉單的交收。
 
 
 
 
信息業務
 
 
1、目前平臺的信息轉發商有哪些? 
答:目前與平臺簽約的信息轉發商共7家,分別是: 
(1)文華財經資訊公司; 
(2)上海大智慧股份有限公司; 
(3)萬得信息技術股份公司; 
(4)上海信易信息科技股份有限公司; 
(5)上海澎博財經資訊有限公司; 
(6)上海有色網信息科技股份有限公司; 
(7)東方財富信息股份公司。





天然橡膠標準倉單交易
 
 
1、天然橡膠標準倉單交易有哪些交易標的? 
答:天然橡膠標準倉單交易的標的為電子形式的天然橡膠標準倉庫倉單,含國產天然橡膠(SCR WF)和進口3號煙膠片(RSS3)兩個品級。
 
2、天然橡膠標準倉單到期日當日或質檢到期日當日是否可以參與倉單交易?倉單到期日或質檢到期日后的倉單是否仍可參與交易? 
答:已經設置為“參與標準倉單交易業務”狀態的天然橡膠標準倉單,到期日或質檢到期日當日仍可參與交易。
每日交易結束后,對于仍在標準倉單交易平臺的倉單,如倉單于下一日到期或質檢期于下一日到期,該倉單將被移回標準倉單管理系統,不可用于標準倉單交易,不預收下一交易日的倉儲費。
 
3、在平臺交易的天然橡膠標準倉單如何更新質檢期信息? 
答:在平臺交易的天然橡膠標準倉單質檢到期日臨近或者到期,需要將標準倉單移回標準倉單管理系統更新質檢期信息。
 
4、天然橡膠標準倉單掛牌時會發布哪些標準倉單信息? 
答:在發布擬掛牌標準倉單的品種、數量、倉庫、商標、品級、掛牌價格(全價或升貼水)、最小摘牌張數等信息基礎上,增加天然橡膠標準倉單的生產/商檢日期、到期日、質檢日期和貨位信息。
 
5、交易所對開具和收取天然橡膠標準倉單交易的增值稅專用發票有哪些規定與要求? 
答:按照《上海期貨交易所標準倉單交易管理辦法》,賣方交易商須在規定時間內向交易所開具增值說發票,交易所將在規定的時間向買方交易商開具增值稅專用發票,增值稅專用發票須區分國產天然橡膠(SCR WF)和進口3號煙膠片(RSS3)。
 
6、天然橡膠標準倉單交易的發票保證金如何設置? 
答:對不同品級天然橡膠標準倉單交易設置不同的發票保證金率,國產天然橡膠(SCR WF)發票保證金率為10%,進口3號煙膠片(RSS3)發票保證金率為14%。



定向掛牌
 
 
1、定向掛牌與賣方掛牌有什么不同? 
答:定向掛牌可以看作是一種特殊的賣方掛牌,區別在于普通賣方掛牌的掛牌委托面向全市場公開;定向掛牌的掛牌委托則只有賣方指定的買方交易商可以查看和摘牌。
 
2、定向掛牌中可以向多個買方交易商掛牌嗎? 
答:可以。賣方可以通過交易商簡稱查詢到指定的買方交易商,依次逐個添加多個買方交易商。